德国出口管制体制

鸿客 · 发表于 1.3.2003 14:35:19

德国出口管制体制 　 一、德国实行出口管制的基本原则 根据联邦对外经济法规定，德国实行自由贸易，但与此同时，国家也保留了根据一些基本原则对特定产品进行贸易管制的权利，这些原则主要有： ——保障国家安全 ——维护世界和平 ——避免对德国的对外关系造成重大的负面影响 这些原则为联邦政府实行针对武器装备和两用品的出口管制提供了依据。在此基础上，德国在“联邦对外经济条例（AWV）”及其实施细则中明确规定了国家实施出口管制的产品范围、措施、企业申报义务和主管部门的审批标准等。联邦政府不断根据现实情况的变化对该条例及相关实施办法进行必要的修改和补充。 在对军民两用品的出口管制方面，德国基本上是执行欧盟统一的须履行审批义务的两用品清单（法规第1334/2000号）。该清单也是在不断变化中的。最后一次修订是在2001年11月进行的。德国在决定是否为有关清单中的货物发放出口许可时主要考虑以下几方面： 1、德国在所签署的国际公约、协定中所承诺的有关“不扩散”和监控“安全敏感货物”出口的义务； 2、德国在联合国安理会或其他国际机构决定实行的制裁措施中所承担的义务； 3、充分考虑国家的外交和安全政策利益； 4、充分考虑该货物的最终用户和被转移至第三地的危险。 除此之外，还要遵守德国在经合组织及欧盟实施的禁运措施中所承担的义务。 二、出口管制的范围和种类 （一）禁止出口 在对外贸易中有些货物的出口或有些行为是被归入禁止之列的，特别是当这些货物或行为与大规模杀伤性武器有关时。在涉及武器的直接出口时，联邦政府的主管部门是联邦经济与技术部。除此之外，还有各类禁运，以及针对恐怖主义实施的贸易限制措施。 目前，德国对下述国家实施不同程度的禁运： 1、对伊拉克实行全面禁运 2、对安哥拉、南斯拉夫、塞尔维亚、利比亚、塞拉利昂、阿富汗（塔利班）、缅甸、利比里亚和津巴布韦实行不同程度和不同范围的部分禁运 3、根据联合国、欧盟和经合组织的有关决议对阿富汗、安哥拉、亚美尼亚、阿塞拜疆、波黑、中国、伊拉克、民主刚果、利比里亚、利比亚、缅甸、卢旺达、塞拉利昂、津巴布韦、索马里和苏丹实行武器禁运。 4、反恐怖主义措施 近一时期，欧盟通过了一系列加强反恐怖主义措施的决议，根据这些决议，德国禁止向特定的组织或个人直接或间接提供经济资源。 （二）须履行报批义务的向欧盟以外国家的出口 1、被列入管制清单的货物出口须履行的报批义务 如果货物不在禁止出口范围内，但被列入了出口管制清单，则一般需要履行严格的报批手续后才能够出口。所谓“出口管制清单”主要包括三大类： A类：武器、弹药与装备 B类：特殊货物。目前，该类货物中只包括电子警棍、电击器械、手铐和脚镣等 C类：“两用品清单”。该清单与欧盟1334/2000号法规中规定的完全相同，并在此基础上由德联邦政府增加了一些内容，其中主要包括以下领域： ——核技术原料与设备 ——化学品、生物产品和有毒及易制毒产品 ——电子产品 ——计算机 ——通讯及信息安全系统 ——传感器和激光技术设备 ——航空电子与导航设备 ——航海及船舶技术 ——动力系统、航天器及相关设备 出口商在向欧盟及经合组织成员国（如美国、瑞士）以外的国家出口管制清单中所列产品时，都需报请有关部门审批。此外，对于上述列为A类的武器还需另外履行联邦“武器控制法”中所规定的附加报批手续。 2、部分未列入“出口管制清单”的货物出口时应履行的手续 有些货物虽未被列入“出口管制清单”，但根据欧盟第1334/2000号法规或德国“对外经济条例”中的规定也需要履行报批手续，不过这类产品的审批手续与清单中的货物基本上是相同的。 （1）根据欧盟法规第1334/2000号须履行审批义务的前提： A．使用了原子、生物或化学武器及弹头，使用了常规武器装备或者非法出口的武器装备及物资。所谓使用包括以下几种情况： ——货物全部或部分用于或可用于研发、生产、使用、修理、存放、定位、分辨或扩散化学、生物或核武器、爆炸物及弹头。 ——货物全部或部分用于或可最终用于常规军事用途，与此同时，该货物的购买国或最终目的国正受欧盟、经合组织或联合国安理会决议的武器禁运。 ——货物是全部或部分成为或可成为非法出口的军事货物的组成部分 B.由联邦经济和出口管制局通知 只有当联邦经济和出口管制局（BAFA）通知出口商，其产品符合或有可能符合上述条件时，出口商才有报请出口许可的义务。有关通知以书面形式告知出口商，其产品出口须履行审批义务。 或者 C.出口商申报，联邦经济和出口管制局确认 如果出口商已经知道该货物用于上述用途，则出口商应通过填写统一印制的表格，通知联邦经济和出口管制局。然后由联邦经济和出口管制局决定，是否须履行出口管制审批程序。 （2）根据德国对外经济条例须履行审批义务的前提： A．使用产品用于常规军事装备用途： 货物是全部或部分用于或可用于常规军事最终用途。 而且 B．产品购买国或最终目的国被列入“K级国家名单” 审批义务只有在产品购买国或最终目的国被列入了“K级国家名单”中时才产生。目前该名单上的国家有：伊朗、古巴、黎巴嫩、莫桑比克、朝鲜和叙利亚。 而且 C．接到联邦经济和出口管制局的通知： 只有当出口商接到联邦出口管制局通知，告知其产品符合上述条件A和B时。有关通知以书面形式告知出口商，其产品出口须履行审批义务。 D．出口商申报，联邦经济和出口管制局确认 如果出口商已经知道该货物符合上述条件A和B，则出口商应通过填写统一印制的表格，通知联邦经济和出口管制局。然后由联邦经济和出口管制局决定，是否须履行出口管制审批程序。 （3）针对德国对外经济条例第5条d款所列须履行审批义务的前提： A．货物在核领域的使用 货物是用于或可能用于建立或运行核技术设备，或可用于建造相关设施。 而且 B．特定国家 德国对外经济条例第5条d款所列须履行审批义务的情况只有在该货物的购买国或目的国属于下列国家时才存在。 这些国家包括：阿尔及利亚、印度、伊朗、伊拉克、以色列、约旦、利比亚、朝鲜、巴基斯坦和叙利亚。 而且 C．接到联邦经济和出口管制局的通知： 只有当出口商接到联邦出口管制局通知，告知其产品符合上述条件A和B时。有关通知以书面形式告知出口商，其产品出口须履行审批义务。 D．出口商申报，联邦经济和出口管制局确认 如果出口商已经知道该货物符合上述条件A和B，则出口商应通过填写统一印制的表格，通知联邦经济和出口管制局。然后由联邦经济和出口管制局决定，是否须履行出口管制审批程序。 出口商在上述情况中如果通知了联邦经济和出口管制局，则在其出口有关产品前必须获得联邦经济和出口管制局的许可或得到该局通知，有关货物出口不需履行审批手续后方可出口。 （三）两用品在欧盟范围内转移所需履行的审批手续 在定义上，德国把产品在欧盟区各国间的流动称作“转移”，以区别于对欧盟区外国家的出口。军民两用品在欧盟国家之间的转移原则上是自由的。目前只在较小范围内对这种转移还有限制。武器在欧盟范围内的转移需要履行与出口类似的审批手续。 （四）其它审批义务 1、转口贸易 当转口贸易的货物属于出口管制清单的第一部分或欧盟法规的附件IV所列的货物，则这类转口贸易需要履行审批义务。除非该批货物的购买国或目的国是欧盟或经合组织成员国。 此外，所有属于出口管制清单第一部分A段和B段所规定的货物，如果其购买国或目的国为欧盟规定的禁运国家，则也需履行转口贸易审批义务。 2、技术支持 在德国对外经济条例中，规定了提供技术支持所需履行的通报和审批义务。 对“技术支持”的定义包括：各种技术服务，如修理、维护、开发，以及转让实践技术经验和知识，其形式既可以是咨询和培训，也可以通过口头交谈、远程通话或电子邮件等。 对技术支持的审批执行与出口货物管制类似的通报和审批机制。即在德国境内的人收到了BAFA的通知，告知其与某特定货物相联系的技术支持是提供给某些特定国家的，或者BAFA在出口商报告的基础上，做出了该个案需履行审批义务的决定。这一审批义务对所有在德国境内的人和在德国境外的德国人都有效。 在此基础上，德国对外经济法针对技术支持规定了如下申报和审批义务： ——向欧盟区外的国家或地区提供与大规模杀伤性武器及弹头有关的技术支持。 ——向欧盟区外的国家或地区提供最终用于受到禁运制裁的国家或地区的军事目的的技术支持。 ——向在欧盟区内的外国人提供与大规模杀伤性武器及其载体相关的技术支持。 ——向阿尔及利亚、印度、伊拉克、伊朗、以色列、约旦、黎巴嫩、朝鲜、巴基斯坦和叙利亚等国家提供与建立或运行核设施相关的技术支持。 三、出口管制的审批形式 （一）个案审批/最高限额审批 出口管制审批的基本形式是“个案审批”，即一次审批只对一个收货方的一份合同有效。作为该种审批的特殊形式，可以签发“最高限额批件”。这种所谓批件允许同一个申请人在一个最高限额以内，向一个收货方分多次提供货物。 （二）集合审批 如果出口货物的数量相当大，BAFA可以向可信度较高的出口商颁发集合审批批件。持有这种批件的出口商可以向全球多个用户多次提供审批项下的货物。 （三）通用审批 如果对某种货物已公布了通用批件，则不能再为其发放个案批件。每个通用批件只适用于该批件中所规定的货物和国家。通用批件由BAFA在联邦公报中公布。出口商不必分别专门申请，只须在货物出口前或出口后30天内到BAFA备案。 四、出口商申领许可的程序 （一）提交申请表 如果出口商认为其出口有必要申领出口许可，则应当由该出口商填写申领表格。有关表格可以到当地工商会领取。 （二）提供海关税号 在有关出口许可申请表格中必须写明该产品的海关税号。如果不知道该产品的税号，出口商可以到联邦财政管理局计算中心查询。 （三）指定本企业一名出口事务联系人 原则上出口商在申领出口许可时须向BAFA指定一名公司联系人。该人负责保证该公司遵守有关出口管制的法规。同时，这个人也必须是公司董事会或公司领导层的成员。 （四）提供最终用户证明 原则上在申领管制货物出口许可时都要提供最终用户证明，除以下几种例外情况： ——出口货物不足特定价值或数量限额的。 ——暂时性的出口。 ——除在联邦对外经济条例中有特殊规定的“复出口”。 （五）提供相关的技术资料 在申领出口许可时，出口商还应提供全面的相关技术资料。 五、审批程序的时间 对非敏感国家或地区的两用品出口审批程序一般需时两周左右。对其他国家大约需时1个月。对重点敏感国家（比如：K国家名单中的国家或正在实施禁运的国家）或对敏感产品的出口审批会需要超过1个月的时间。因为这种审批需要进行深入的研究，并且有时还征求其他联邦政府部门的意见。 二ΟΟ二年九月十九日

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